2022年科创板开通 投资者知识测试题答案解析1. 在上交所新设科创板，坚持面向 (D) A. 世界科技前沿B. 经济主战场C. 国家重大需求D. 以上均是 2. 《科创板股票交易特别规定》由 (B) 制定 A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中证中小投资者服务中心有限责任公司3.投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D)A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.做市商交易 4.个人投资者参考科创板股票交易。以下不符合条件的：(C)A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；B.参与证券交易24个月以上；C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；D.风险承受能力为积极性；5. 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括 (D) A. 竞价交易B. 盘后固定价格交易C. 大宗交易D. 场外交易 6. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 (D) A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30; 13:00至15:30B. 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D. 投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报 7. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 (C) A. 最优五档即时成交剩余撤销申报B. 最优五档即时成交剩余转限价申报C. 双方最优价格申报D. 对手方最优价格申报 8. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 (C) A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制 9. 科创板股票自 (D) 起可作为融资融券标的 A. 上市交易满 1 个月B. 上市交易满 2 个月C. 上市交易满 3 个月D. 上市首日 10. 关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是 (D) A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股C. 卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股 11. （B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。A．限价，连续B．市价，连续C．限价，集合D．市价，集合 12.科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前(D)个交易日不设涨跌幅限制。A.1B.2C.3D.5 13. 以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是 (C) A. 科创板新股发行价格. 规模. 节奏等坚持市场化导向B. 科创板新股发行询价. 定价. 配售等环节由机构投资者主导C. 个人投资者可以参与科创板新股定价D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者 14. 科创板存托凭证在上交所上市交易，以 (A) 为单位，以 (A) 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格 A. 份, 人民币B. 份，美元C. 股，人民币D. 股，美元 15. 科创板上市公司存在 (D) 情形，应当终止上市 A. 欺诈发行，严重影响上市地位B. 重大信息披露违法，严重影响上市地位C. 公共安全领域重大违法，严重损害国家利益. 社会公共利益， 或者严重影响上市地位D. 以上都是 16. 科创板企业所处行业和业务往往具有 (D) 等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策 A. 研发投入规模大B. 盈利周期长C. 技术迭代快D. 以上都是 17.科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C)个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。A.1B.2C.3D.4 18. 科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以 (B) 字样，以区别于其他股票 A. STB. *STC. SSTD. S*ST 19. 科创板股票退市整理期的交易期限为 (C) 个交易日 A. 10B. 20C. 30D. 40 20. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 ( A) 万元 A. 50B. 70C. 90D. 10021. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易 (D) 个月以上 A. 6B. 12C. 18D. 24 22. 个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过 (B) 组织的科创板股票投资者适当性综合评估 A. 上海证券交易所B. 证券公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会 23. 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每 (C) 年进行一次风险承受能力的后续评估 A. 半B. 1C. 2D. 3 24. 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以 (D) 形式签署科创板股票交易风险揭示书 A. 仅限纸面B. 仅限电子C. 不可电子D. 纸面或电子 25. 个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的 (D) A. 是否了解科创板股票交易的业务规则B. 是否了解科创板股票交易的流程C. 是否充分知晓科创板股票投资风险D. 以上都是 26. (A) 指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式 A. 盘后固定价格交易B. 竞价交易C. 大宗交易D. 以上都不是 27. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 (A) 股，且不超过 (A) 万股 A. 200 10B. 100 10C. 200 20D. 100 20 28. 科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应当不超过 (A) ：A. 5万股B. 10万股C. 100万股D.不设置限制 29. 固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日 (C) 成交的交易方式 A. 最高价B. 最低价C. 收盘价D. 开盘价 30.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照(A)优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的 (A)作为盘后固定价格交易时间 A. 时间，15:05-15:30B. 价格，15:00-15:30C. 时间，15:00-15:30D. 价格，15:05-15:30 31. 上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的 (D) A. 9:30-11:30B. 13:00-15:00C. 15:00-15:30D. 以上均可 32. 通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 (B) 万股 A. 50B. 100C. 150D. 200 33. 科创板大宗交易的交易时间为 (D) A. 9:30-11:30B. 13:00-15:00C. 15:00-15:30D. 以上都是 34. 科创板企业普遍具有 (D) 特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险 A. 技术新. 前景不确定B. 业绩波动大C. 风险高D. 以上均是 35. 科创板企业上市后可能还会存在 (D) 情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易 A. 无法盈利B. 持续亏损C. 无法进行利润分配D. 以上均是 36. 个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每 (C) 元市值可申购一个申购单位 A. 1000B. 3000C. 5000D. 10000 37. 科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为 ( A) 股 A. 500B. 1000C. 1500D. 2000 38. 科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的 (B) A. 万分之一B. 千分之一C. 百分之一D. 十分之一 39. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (C) A. 50%B. 60%C. 70%D. 80% 40. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (D) A. 50%B. 60%C. 70%D. 80% 41. 科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股 股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个完整会计年度内，不得减持首发前股份 A. 1B. 2C. 3D. 4 42. 科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前， (D) 自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份 A. 控股股东. 实际控制人B. 董事. 监事. 高级管理人员C. 核心技术人员D. 以上都是 43. 科创板上市公司控股股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份 A. 12B. 24C. 36D. 48 44. 首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后 ( A) 个完整会计年度 A. 3B. 4C. 5D. 6 45. 科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每 (D) 个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告 A. 2B. 3C. 4D. 5 46. 退市整理期届满后 ( A) 个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让 A. 5B. 7C. 10D. 15 47. 符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市红筹企业具有 (D) 等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资 A. 在境外注册B. 可能采用协议控制架构C. 公司治理. 运行规范等事项适用境外法律法规D. 以上都是 48. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 ( B) 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 50 万元 A. 10B. 20C. 30D. 40 49. 在科创板试点注册制，由 ( C) 负责科创板发行上市审核， ( C) 负责科创板股票发行注册 A. 上海证券交易所，上海证券交易所B. 中国证监会，上海证券交易所C. 上海证券交易所，中国证监会D. 中国证监会，中国证监会 50. 上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断 (D) A. 发行人是否符合发行条件B. 发行人是否符合上市条件C. 发行人的信息披露是否符合要求D. 以上都是 51. 个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？ (C) A. 持有上海市场非限售 A 股股份总市值在5000元以上 (含5000元)B. 持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上 (含5000元)C. 持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上 (含1万元)D. 持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上 (含 1 万元) 52. 科创板的每一个新股申购单位为 ( B) 股，申购数量应当为 ( B) 股或其整数倍 A. 200 股，200 股B. 500股，500 股C. 800 股，200 股D. 1000 股，500 股 53. 在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为 (A) 元 A. 5000元B. 7000 元C. 10000 元D. 15000 元 54. 投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？ (D) A. 符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限B. 符合相关规则中关于持有市值的要求C. 不合格. 休眠. 注销证券账户不计算市值D. 以上条件均需符合 55. 以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是 ( C) A. 在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购B. 投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购C. 投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购D. 在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单56. 下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？ (D) A. 参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司B. 参与首次公开发行股票询价定价的信托公司. 财务公司和保险公司C. 参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人D. 以上均可 57. 在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是 (D) A. 网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金B. 在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务， 确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金C. 投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股. 存托凭证. 可转换公司债券. 可交换公司债券网上申购D. 投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功 58. 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 (D) A. 根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B. 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上的投资者可以参与网上申购C. 每 5000 元市值可申购一个申购单位D. 每一个新股申购单位为 1000 股 59. 下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确 (C) A. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排B. 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C. 普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同D. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10 倍 60. 特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自 (A) 生效 A. 股份转换相关情形发生时B. 股份转换相关情形发生的次日C. 相关股份转换登记时D. 相关股份转换登记的次日 61. 下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是 (D) A. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件B. 上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C. 审核通过后，上交所将审核意见. 发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序D. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向年内提交发行上市申请文件 62. 关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是 (A) A. 上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核B. 上交所仅关注发行人是否符合上市条件C. 上交所不对发行人披露的信息进行审核D. 上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实. 准确. 完整 63. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，实施盘中临时停牌的所有情况是 (D) A. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的B. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的C. 中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形D. 以上均是 64. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，科创板单次盘中临时停牌的持续时间为 (D) 分钟，停牌时间跨越 (D) 的，于当日 (D) 复牌 A. 10. 14:50. 14:50B. 15. 14:50. 14:50C. 15. 14:57. 14:57D. 10. 14:57. 14:57 65. 以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是 (D) A. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ST”字样D. 科创板上市公司股票不实施退市风险警示 66. 以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是 (D) A. 科创板股票退市流程中取消了暂停上市. 恢复上市环节B. 已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C. 科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日D. 科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告 67.科创板退市制度较主板更为 (D)，退市时间更(D)，退市速度更(D)，退市情形更多， 新增市值低于规定标准. 上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形。A. 宽松，长，慢B. 宽松，短，慢C. 严格，长，慢D. 严格，短，快 68. 以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是 (C) A. 上交所通过审阅信息披露文件. 提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管B. 上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任C. 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核D. 科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件 69. 发行人具有表决权差异安排的，应当充分. 详细披露相关情况特别是 (A) 等信息，以及依法落实 ( A) 规定的各项措施 A. 风险. 公司治理，保护投资者合法权益B. 公司财务，公司治理C. 公司收入，信息披露D. 公司盈利，公司治理 70. 上市公司和相关信息披露义务人应当及时. 公平地披露信息，保证所披露的信息的 (D) A. 真实B. 准确C. 完整D. 以上均应符合 71. 申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应 (B) A. 浅白平实B. 晦涩难懂C. 简明易懂D. 便于投资者阅读. 理解 72. 科创板上市公司应当充分披露 (D) ，便于投资者决策 A. 公司业务. 技术. 财务等方面的重大信息B. 公司治理. 公司竞争优势等方面的重大信息C. 公司产业政策. 行业趋势方面的重大信息D. 以上都是 73. 科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露 (D) 信息 A. 商业秘密B. 国家秘密C. 商业敏感信息D. 以上都是 74. 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持 ( C) 以上的表决权通过 A. 二分之一B. 三分之一C. 三分之二D. 四分之三 75. 科创板上市公司股权激励对象可以包括 (D) A. 上市公司的董事. 高级管理人员B. 核心技术人员或者核心业务人员C. 公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工D. 以上都是 76. 科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的 (B) A. 10%B. 20%C. 30%D. 40% 77. 买卖科创板股票有效申报价格范围为 (B) A. 买入申报价格不得高于买入基准价格的110%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%B. 买入申报价格不得高于买入基准价格的102%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%C. 买入申报价格不得高于买入基准价格的120%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%D. 买入申报价格不得高于买入基准价格的105%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95% 78. 科创板异常波动股票是指 (D) A. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%B. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±50%C. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%D. 连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30% 79. 科创板严重异常波动股票包括 (D) A. 连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形B. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100% (-50%)C. 连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200% (-70%)D. 以上所有情况 80. 下面有关买卖科创板股票异常交易行为，说法错误的是 (C) A. 以本人名义或者实际控制证券账户. 涉嫌关联的证券账户需合并计算B. 盘后固定价格交易阶段纳入监管范围C. 虽未达到相关监控指标，但可以接近指标且反复多次实施D. 同时存在买卖两个方向的申报或者成交的，按照单个方向分别计算指标证监会 81. 关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是 (D) A. 投资者应审慎开展科创板股票交易B. 投资者不得滥用资金. 持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D. 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易 82. 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是 (C) A. 研发投入规模大. 盈利周期长B. 技术迭代快. 风险高C. 收入稳定. 快速盈利D. 严重依赖核心项目. 核心技术人员. 少数供应商 83. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 (B) A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B. 具有6 个月以上的证券交易经验C. 参与证券交易 24 个月以上D. 通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估 84. 投资者参与科创板股票交易，应当使用 (B) A. 衍生品合约账户B. 沪市A 股证券账户C. 在证券公司开立的 TA 账户D. 深市证券账户
第一章总则第一条为规范在上海证券交易所科创板试点注册制首次公开发行股票相关活动，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定》《全国人民代表大会常务委员会关于延长授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定期限的决定》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》及相关法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板（以下简称科创板）上市，适用本办法。第三条发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。第四条首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求，依法经上海证券交易所（以下简称交易所）发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）履行发行注册程序。第五条发行人作为信息披露第一责任人，应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，所披露信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 发行人应当为保荐人、证券服务机构及时提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。 发行人的控股股东、实际控制人应当全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者协助发行人隐瞒应当披露的信息。第六条保荐人应当诚实守信，勤勉尽责，按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求，充分了解发行人经营情况和风险，对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，对发行人是否符合发行条件、上市条件独立作出专业判断，审慎作出推荐决定，并对招股说明书及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。第七条证券服务机构应当严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范，审慎履行职责，作出专业判断与认定，并对招股说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具的文件的真实性、准确性、完整性负责。 证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，对其他业务事项履行普通注意义务，并承担相应法律责任。第八条同意发行人首次公开发行股票注册，不表明中国证监会和交易所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会和交易所对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。第九条股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。第二章发行条件第十条发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。第十一条发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具标准无保留意见的审计报告。 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。第十二条发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力： （一）资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。 （二）发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。 （三）发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。
科创板根据板块定位和科创企业的特点，设置了多元包容的上市条件，市场“进口”更为畅通。首先，在相关制度方面，进行了精简优化，从主体资格、会计与内控、独立性、合法经营四个方面，对科创板首次公开发行条件做了规定。可以看到，《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）从发行后股本总额、股权分布、市值、财务指标等方面，明确了多套科创板上市条件。同时，在市场和财务条件方面，引入“市值”指标，与收入、现金流、净利润和研发投入等财务指标进行组合，设置了5套差异化的上市指标。这些上市指标，可以满足在关键领域通过持续研发投入已突破核心技术或取得阶段性成果、拥有良好发展前景，但财务表现不一的各类科创企业上市需求。此外，科创板上市条件中，还允许符合科创板定位、但尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市，允许符合相关要求的特殊股权结构企业和红筹企业在科创板上市。具有表决权差异安排的发行人申请在科创板发行上市，关于上市条件中的市值和财务指标需满足什么样的要求？对于存在表决权差异安排的发行人，要申请股票或者存托凭证首次公开发行并在科创板上市。首先，其有关表决权等方面的安排，应当符合《科创板股票上市规则》等的规定；其次，发行人应当至少符合预计市值不低于人民币100亿元或者预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年营业收入不低于人民币5亿元这两条上市标准中的一项。对此，发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书都应当明确说明所选择的具体上市标准。这里说的表决权差异安排，是指依照《公司法》第一百三十一条的规定，发行人在一般规定的普通股份之外，发行拥有特别表决权的股份。每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量，其他股东权利与普通股份相同。
公司注册资本超过了3000万，公司在经营期间内没有更换过董事长和高层管理人员，资金来往清晰。
